스포츠 사이트 제재 및 수입 및 수출 통제에 대한 간단한 설명
이 기사의 이전 기사에서 "이란에서 북한에서 러시아에 이르기까지 - 스포츠 사이트 경제 제재와 2 차 제재에 대한 간단한 설명", 우리는 수년에 걸쳐 다른 국가에 대한 다른 국가에 대한 스포츠 사이트의 경제 제재를 행사하는 스포츠 사이트의 경제 제재를 이해할 수 있으며, 스포츠 사이트이 다른 개체와 경제적 인구에 대한 강력한 국가의 통제를 어떻게 볼 수 있는지 볼 수 있습니다. 제재. 테러 자금 지원 국가에서 외교 금지 국가에 이르기까지 주요 경쟁자에 이르기까지 논리적 명령은 스포츠 사이트 제재의 주요 라인이어야합니다.그래서 이전 기사에서 "국가"는 스포츠 사이트의 키워드입니다.
이 기사에서는 공식적으로 제재에서 수입 및 수출 통제, 법 집행관의 관점에 따라 기업 스포츠 사이트 시스템의 건설 방법에 이르기까지 "규정 스포츠 사이트"라는 주제를 공식적으로 시작했으며 엔터프라이즈 스포츠 사이트 방법을 탐구합니다.
1,제재 및 수입 및 수출 통제 스포츠 사이트
"수입 및 내보내기 스포츠 사이트"는 항상 규정 스포츠 사이트의 핵심 및 가장 전통적인 내용으로 간주되었습니다. 예를 들어, 대외 무역 기업은 상대적으로 질서 정연한 자체 검사 시스템을 구축하여 수출 된 실체가 포함되지 않거나 수출 할 때 필요한 인증서를 얻지 못하도록 수출 된 상품의 국가 검사를 수행해야합니다. 은행 업계는 또한 자체 은행의 국경 간 송금을 선별하여 자체 플랫폼에서 자금이 제재 국가로 유입되지 않도록해야합니다. 이것들은 종종 언급되며 기업의 규정 스포츠 사이트 책임이 있습니다.
제재는 수입 및 수출 통제의 목적 중 하나이며 중요한 수입 및 수출 통제 수단 중 하나입니다. 아래에서는 제재, 수입 및 수출 통제 및 규정 스포츠 사이트 간의 관계를 소개합니다.
1. 미국 수입 및 수출 통제 및 규정 스포츠 사이트
스포츠 사이트의 수입 및 수출 통제는 전형적인 공동 법 집행 기관입니다. 유능한 법 집행 기관 (주요 부서)은 스포츠 사이트 상무부의 산업 보안 국 (BIS)이며 모든 이중 목적 자료 및 군사 최종 사용 자료의 수출 및 재수출을 담당합니다. 두 번째로 큰 법 집행 기관은 우리가 방금 말한 것입니다. 재무부에 따른 해외 자산 관리국 (OFAC)은 제재에 근거한 수출 통제를 책임지고 있습니다. 동시에 국무부는 국제 무기 (ITAR)에 따라 국방 재료 및 국방 서비스 수출을 통제 할 책임이있다. 원자력 규제위원회는 원자재 및 장비의 수출 및 재수출을 관리 할 책임이 있습니다. 에너지 부는 특수 핵 원료 제조와 관련된 기술의 수출 및 재수출을 관리 할 책임이 있습니다. BIS는 위의 법 집행 기관 외에도 FBI, DOJ (Department of Justice), CBP (Customs and Homeland Security) 및 다양한 산업 협회와 긴밀히 협력하여 수입 및 수출 위반에 대한 정보를 얻고 범죄 기소와 긴밀히 협력합니다. 【1
수입 및 수출 통제의 법 집행 기관 다이어그램에서 스포츠 사이트는 수입 및 수출 통제의 중요한 부분이며 수입 및 수출 통제의 원동력 중 하나임을 알 수 있습니다.
SCP
제재 부과를위한 강력한 권한 인 제재 스포츠 사이트 프로그램 (SCP)이 발행 한 수입 및 수출 통제에 대한 해당 스포츠 사이트 요건. 이 요구 사항에서 미국 재무부는 다음과 같은 진술을 가지고있다. 영향을 미치는 요인에는 기업, 성숙도, 제품 및 서비스, 지리적 위치 등이 포함될 수 있습니다. [2]
이 사진은 2021 년 7 월 5 일 스포츠 사이트 재무부의 공식 웹 사이트에서 발췌되었습니다
미국 재무부 의이 스포츠 사이트 시스템은 시민을위한 법률 요건이 아니라 법 집행 기관의 법 집행 기관의 "강한 제안"입니다. 회사 가이 제안을 채택하고 받아들이는지 여부는 법 집행 권한에 직면 할 때 회사가 미래에 제공 할 수있는 처벌, 이해 또는 관용을 크게 결정합니다. 이런 종류의 중재 및 수표 및 잔액은 아래에 소개 될 ZTE 사건에 깊이 반영됩니다.
ECP
미국의 수입 및 수출 통제권 당국 인 산업 보안 국 (BIS)은 또한 ECP : 수출 스포츠 사이트 프로그램으로 알려진 회사에 대해 유사한 규정 스포츠 사이트 요구 사항을 제시했습니다. ECP에 포함 된 핵심 요소는 다음과 같습니다.
1. 관리자의 약속;
2. 위험 평가;
3. 스포츠 사이트 승인;
4, 문서 기록 시스템;
5, 훈련;
6. 심사;
7. 스포츠 사이트 파울에 대한 책임 조치 및 치료 행동;
8. 스포츠 사이트 매뉴얼을 설정하고 유지합니다.
언급 할 가치가 있습니다, 미국 상무부 산업 보안국의 ECP 시스템 지침은 "불법 조치에 대한 취급 및 치료 절차"의 내용을 강조합니다. 회사가 법 집행에 의해 검토되기 전에 규정 스포츠 사이트 시스템을 작성하지 않았더라도 위반이 발생할 때 법 집행에 의해 허용되거나 권장됩니다.
ECP 지침 표지 : BIS 공식 웹 사이트에서 발췌
ECP 및 SCP는 자체적으로 중복되어 있으며, 이는 재무부와 수출 및 수출 통제 부의 다른 노동 및 권력의 다른 분열을 반영합니다. 이것은 기업이 행정 합의를 위해 적극적으로 노력하도록 위반하기위한 아주 좋은 가이드입니다. 미국 법무부는 ECP 및 SCP 외에도 기업 스포츠 사이트 시스템에 대한 기업 규정 스포츠 사이트 시스템에 대한 지침을 발표하여 특정 상황에서 회사와 직접 책임있는 사람이 기소 나 합의없이 범죄 적으로 기소된다고 판단 할 수 있도록 검찰을 안내했습니다. 이 안내서는 실제로 중요하며 형사 고발에 직면 할 때 기업이 처벌을 줄이는 데 도움이 될 수 있습니다.
2. EU 수입 및 수출 통제 및 규정 스포츠 사이트
미국뿐만 아니라 EU의 수입 및 수출 통제법 및 규정에는 기업 스포츠 사이트 의무에 대한 진술이 있습니다.
"EU 규정"에서 2021 년 5 월에 방금 개정 된 EU 규정-이중 목적 스포츠 사이트, 기술 지원, 운송 및 전송을위한 제어 시스템 "(이하"EU 이중 목적 규정 "으로 언급된다. 스포츠 사이트 라이센스의 중요성은 특히 강조된다. 라이센스, 전국 스포츠 사이트 라이센스, 개별 스포츠 사이트 라이센스 및 글로벌 스포츠 사이트 라이센스.
개별 스포츠 사이트 라이센스를 얻으려면 스포츠 사이트 사업자는 유능한 당국에 최종 사용 약속을해야합니다. EU 규정 자체는 최종 사용 약속에 포함시켜야 할 것을 요구하지 않습니다. 그러나 여러 국가의 관행에 따르면, 스포츠 사이트 사업자는 스포츠 사이트 국가, 최종 사용자, 최종 사용자 등과 같은 정보를 제공하여 관할 기관이 규정에 의해 금지 된 목적으로 통제 된 항목이 사용될 것인지 결정할 수 있도록해야합니다.
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Bentu Chenshi Studio의 저작권
3. 중국의 수입 및 수출 통제 및 규정 스포츠 사이트
국유 자산의 감독 및 관리위원회의 스포츠 사이트 요건
2018은 중국의 규정 스포츠 사이트의 첫해라고 할 수 있습니다. ZTE 사건의 지속적인 발효는 또한 국무원의 긴급한 신경과 관련 부처와 규정 스포츠 사이트 입법 및 개발에 대한위원회를 자극했으며, 따라서 중국은 규정 스포츠 사이트 요구 사항의 급속한 개발 기간에 들어갔다.
2018 년 11 월 2 일, 국영위원회의 국유 자산 감독 및 행정위원회는 중앙 기업의 규정 스포츠 사이트 관리를위한 지침을 발행했으며, 이는 4 가지 측면, 즉 규정 스포츠 사이트 조직 및 책임 관리 우선 순위, 스포츠 사이트 관리 보증, 스포츠 사이트 관리 보증 및 스포츠 사이트 관리 보증을 포괄적으로 구축하는 방향을 지적했습니다.
2018 년 12 월 26 일, 국가 개발 및 개혁위원회 및 7 개의 다른 부처는 "해외 운영의 규정 스포츠 사이트 관리에 대한 지침"을 발행하여 "해외 투자, 해외 계약 프로젝트 및 일상적인 운영에 대한"외국인 투자, 해외 계약 프로젝트 및 일일 관리에 대한 관리를 제공하는 "외국인 투자, 해외 계약 프로젝트 및 일상적인 관리를 제공하는 기업에 대한 규정 스포츠 사이트 관리 요구 사항을 제시했습니다." 구조, 규정 스포츠 사이트 관리 시스템, 규정 스포츠 사이트 관리 운영, 규정 스포츠 사이트 위험 관리, 규정 스포츠 사이트 검토 및 개선, 규정 스포츠 사이트 문화 구성.
국영 자산의 감독 및 관리위원회가 주도하여 지방 차원의 SASACS는 또한 지방의 기업에 대한 규정 스포츠 사이트 가이드 라인 및 요구 사항을 발행했습니다. 관리 가이드 라인을 발행 한 지방 행정 지역에는 상하이, 충칭, Jiangsu, Shandong, Inner Mongolia, Guangdong, Shaanxi, Shanxi 및 Sichuan이 포함됩니다.
그 이후로 도시 SASACS 및 기타 도시 SASACS는 국유 자산 감독 및 관리위원회가 감독 한 기업에 대한 스포츠 사이트 관리 지침을 촉발시켰다.
2019 년 이후, 우리 나라의 주요 영역에서 규정 스포츠 사이트 관리에 대한 법률도 빠르게 출시되었습니다. 여기에는 반 분노, 지적 재산권, 위반에 대한 책임, 상장 회사의 감독, 네트워크 보안 및 데이터 보호 등이 포함됩니다. 여기에는 수입 및 수출 관리에 대한 국가의 규정 스포츠 사이트 요구 사항 만 소개합니다.
2019 년 이후, 우리 나라의 주요 영역에서 규정 스포츠 사이트 관리에 대한 법률도 빠르게 출시되었습니다. 여기에는 반 분노, 지적 재산권, 위반에 대한 책임, 상장 회사의 감독, 네트워크 보안 및 데이터 보호 등이 포함됩니다. 여기에는 수입 및 수출 제어에 대한 국가의 규정 스포츠 사이트 요구 사항 만 소개합니다.
중국 스포츠 사이트 통제
2020 년 10 월 17 일, 전국 인민 의회의 상임위원회는 공식적으로 10 월 17 일에 공식적으로 "중국 인민 공화국의 수출법"을 통과 시켰으며, 2020 년 12 월 1 일에 공식적으로이를 시행했습니다.이 법은 내부 스포츠 사이트 검토 시스템을 강조하고 종합 통제의 원칙을 채택합니다. 따라서 수입 및 수출 기업의 규정 스포츠 사이트 작업은 법적 의무의 시대를 시작했습니다.
상업부는 우리 나라의 이중 사용 항목 수출 통제권 부서로서 "이중 사용 항목의 수출 운영자에 대한 내부 스포츠 사이트 메커니즘을 설정하는 데 상업부의 의견을 안내하는"(4 월 28 일, 2021 년 4 월 28 일에 대한 의견을 제시 한 것으로 언급된다. 우리 나라의 국내 규제 요건을 반영 할뿐만 아니라, 기업이 부적절한 국제법 집행에 직면 할 수 있도록 국제 관행과 함께 상무부의 지침이기도합니다.
"이중 사용 개체 스포츠 사이트에 대한 안내 의견"은 기업이 스포츠 사이트 시스템을 수립 할 때 합법성, 독립성 및 효과의 원칙을 스포츠 사이트해야한다고 생각합니다. 다음과 같은 기본 요소를 포함합니다.
1. 정책 진술 준비;
2. 조직 구조 설정;
3. 포괄적 인 위험 평가;
4. 시험 절차 설정;
5. 비상 조치를 공식화하십시오;
6. 교육 및 훈련 수행;
7. 스포츠 사이트 감사 향상;
8. 데이터 아카이브 유지;
9. 브레이딩 관리 매뉴얼.
관심있는 바와 같이,이 시점에서 "이중 목적 항목 스포츠 사이트 지침"에 포함 된 기본 요소는 미국 상무부의 ECP, 재무부의 SCP 및 EU의 ICO와 유사하다는 것을 알았을 것입니다. 상무부는 법 집행 위험에 저항 할 수있는 규정 스포츠 사이트 시스템을 구축하는 기업의 중요성 때문에이를 잘 알고 있습니다.
4, 수입 및 내보내기 제어 스포츠 사이트 결론
미국 ECP, SCP 또는 EU ICP이든, 규제 당국의 규제 요구 사항을 충족시키는 기업이 설정 해야하는 규정 스포츠 사이트 시스템의 중요성을 반영합니다. 수입 및 수출 통제의 중요한 내용 인 경제 제재는 물론 다양한 유능한 기관의 위험 검토의 최우선 과제로 표시됩니다. 스포츠 사이트는 단지 몇 가지 논문 규칙과 절차가 아닙니다. 회사의 위험 구조 및 거버넌스 특성을 신중하게 분석함으로써 전문 변호사는 자국의 국가, 거래 목적지 국가 및 위험 국가의 법 집행 특성을 제재 위험 국가와 결합하고 기업을 진정으로 효과적으로 도울 수있는 기업을위한 스포츠 사이트 시스템을 공식화 할 수 있습니다.
2. ZTE 사례 소개
중국인들이 기업을위한 미국 법 집행 기관의 스포츠 사이트 요건을 이해해야하는 이유는 무엇입니까? 이것은 종종 의문의 여지가 있으며 미국 정부에 의해 제재 된 전형적인 ZTE 사례를 사용하여 대답 할 수 있습니다. ZTE 사례는 중국 기업들이 미국의 제재의 강점을 실현하는 출발점을 표시 할 수 있으며, 중국이 스포츠 사이트 시대를 향해 나아가는 출발점을 표시 할 수도 있습니다.
ZTE 사례는 주요 언론 보고서 및 학업 분야에서 논의되었으며, 중국 기업 규정 스포츠 사이트의 고전적인 사례로 간주 될 수 있습니다. 여기서는 제재와의 관계를 간단히 검토하고 요약 할 것입니다.
ZTE 시간표
ZTE 및 스포츠 사이트
ZTE 사례는이란의 제재로 시작하여 중국 기업에 대한 제재의 목적을 달성하기 위해 미국 제재이란과 외국 기업의 2 차 제재 방법의 영향을 반영하고 미국 법 집행 기관의 기업 스포츠 사이트에 대한 극도의 관심을 반영합니다.
In the settlement with the US government, ZTE first fired executives and responsible persons of the Iran incident, and then established a "Compliance Management Committee" directly led by the CEO and hired a COO (Chief Compliance Officer). 이는 비즈니스 개발에서 수입 개념으로서 규정 스포츠 사이트의 중요한 역할을 반영합니다.
ZTE 사례에서 언급 할 가치가있는 또 하나는, ZTE가 2017 년 미국 정부와 합의에 도달 한 후, 합의 계약의 약속을 위반했기 때문에 특정 임원과 직접 책임있는 사람을 처벌하지 않았습니다. 2018 년 7 월에 미국 정부와 다시 협상해야했으며, 첫 번째 협상 후 11 억 9 천만 달러의 벌금을 조달하고 이사회를 재구성했습니다. 이 "2 차 합의"는 기업 스포츠 사이트에서 "약속"의 중요성을 크게 반영합니다.
3. 규정을 스포츠 사이트하는 기타 콘텐츠 섹션
수입 및 수출 통제, 반 모노 폴리, 반부패, 자금 세탁 방지, 데이터 및 개인 정보 보호 보안 외에도 오늘날의 정치, 법률 및 상업적 산업 토론 및 스포츠 사이트에 중요한 내용입니다. 그중에서도 자금 세탁 방지, 반부패 및 제재 사이의 관계는 특히 중요하지만, 자금 세탁 방지 규정 스포츠 사이트와 관련된 글로벌 법 집행 시스템이 더 복잡하기 때문에, 반부패 규칙은 미국 FCPA 법과 영국의 방해 법률에 따라 비교적 독립적 인 시스템이기 때문입니다. 이 기사는 그것들을 하나씩 설명하지 않습니다. 미래에 기회가 있다면이 내용을 별도로 설명 할 것입니다.
결론
"세계의 일반적인 트렌드, 장기 통일, 장기 단합, 장기 통일""세 왕국의 로맨스"에서 나온이 고전 인용문은 여전히 세계 상황의 고전으로 간주됩니다. 분리하는 방법과 "통합"하는 방법, 상황의 "단결"은 규칙의 "연합"을 가져옵니다. 미국 경제 제재는 전 세계 수입 및 수출 통제의 개발과 절정을 촉발 시켰으며, "스포츠 사이트"는이 과정에서 개발의 매우 중요한 부분입니다. "스포츠 사이트"는 기업을위한 규제 당국의 요구 사항 일뿐 만 아니라 오늘날의 사회 및 경제학에서 기업의 핵심 거버넌스 문화의 중요한 표현이기도합니다.
이 기사의 "다음"에서, 우리는 중국의 관점으로 돌아가서 2021 년의 반응에 대한 법률 발행의 맥락에서 제재 및 감독에 직면 한 기업의 스포츠 사이트 방법에 대해 논의 할 것입니다.
【노트】
【1】 스포츠 사이트 상무부와 재무부가 공동으로 발행 한 수입 및 수출 안내서 "이런 일이 일어나지 않도록"-https://www.bis.doc.gov/index.php/docments/enforcement/1005-don-t-let-this-happen--1
【2】 미국 재무부 공식 웹 사이트의 해외 자산 관리국의 OFAC 스포츠 사이트 요구 사항 소개 : https://home.treasury.gov/system/files/126/framework_ofac_cc.pdf
【3】 미국 상무부 공식 웹 사이트 인 산업 안전 국의 BIS 스포츠 사이트 요구 사항 소개 : https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/pdfs/1641-ecp/file
16331_16437
【5 【5】 EU 스포츠 사이트, 중개 서비스, 기술 지원, 운송 및 전송 및 이중 용품 "https://eur-lex.europa.eu/legal-content/en/txt/pdf/?uri=OJ:L:21:206:206:206:206:206:206:206:206:206:206.
