범죄 및 민간인의 관점에서 이사, 감독자 및 고위 임원의 세 번째 일련의 책임 - 자산 토토 일정 천둥 장면

최근 몇 년 동안, 사모 펀드로 대표되는 자산 토토 일정 산업은 투자 실패, 예정일 때 종료 할 수없고, 빈 사업장 또는 주요 컨트롤러 또는 주요 책임자가 "Thunder"라고 알려진 연락을 잃고 도망 쳤다. 자산 토토 일정 실패의 경우, 투자자는 일반적으로 자산 토토 일정 토토 일정자 및 토토 일정인을 책임지고, 투자 된 대상 회사에 책임을지고, 심지어 범죄 보고서 및 기타 구호 방법을 보유하고 있지만, 어느 정도까지는 투자자의 손실을 회복하기가 어렵고, 현재 "종료의 어려움"을 초래하는 것은 항상 어렵고 스튜어티드 토토 일정 업계에서 어렵고 스튜어티드 문제였습니다.

또한, "다른 사람에 의해 맡겨지고 고객을 대신하여 부를 토토 일정하는 것"을 목적으로하는 금융 서비스 기관으로서 자산 토토 일정 산업은 일반적인 물리적 기업과 다르며 "가벼운 자산"운영에 속합니다. 또한, 등록 된 자본 가입 시스템의 경우 자산 토토 일정 회사가 잘못이더라도 책임감과 보상 범위는 매우 제한적입니다.

실제로 투자자를위한 승진 및 투자 결정은 대부분 자산 토토 일정 회사의 이사, 감독자 및 고위 토토 일정 회사에서 비롯됩니다. 그러나 이사, 감독자 및 고위 경영진이 투자자에 대한 책임을 직접적으로 가정 해야하는 법률 및 규정이 부족하기 때문에, 투자자는 자산 토토 일정 회사가 "가난한 사원 및 부유 한 승려"를 볼 때 책임을지는 책임을지는 것이 어렵다고 생각합니다.

(i) 새로운 토토 일정 법에 대한 새로운 요구 사항이 외부 세계에 대한 이사, 감독자 및 고위 경영진에 대한 책임을 맡고 있습니다

신규 및 기존 토토 일정 법의 관련 조항을 비교하면, 구 토토 일정법은 내부 및 외부 책임을 구별하며, 이사, 감독자 및 고위 경영진 보상 책임은 내부적으로 누락되지만 외부 규정은 누락된다는 것을 알 수 있습니다. "고용주의 직원이 업무 수행으로 인해 고용주 직원이 다른 사람에게 피해를 입히는 경우 고용주는 불법 행위 책임을 맡게됩니다. 고용주가 불법 행위 책임을 맡은 후에는 의도적이거나 심한 과실이있는 직원들로부터 보상을받을 수 있습니다." 토토 일정는 보상 책임을 부담해야합니다.

실제로, 사모 펀드 매니저의 이사, 감독자 및 선임 경영진에 대한 소송을 제기 한 투자자가 새로운 청구 계획을 세우고 이사, 감독자 및 고위 경영진이 외부 세계에 토토 일정을 맡을 수있는 새로운 상황을 추가 한 투자자가있었습니다.

예를 들어, Qiu Bihong과 Cai Yi의 이익에 대한 분쟁의 경우 토토 일정 채권자의 이익에 해를 끼치는 다른 사람들[1], 투자자 QIU는 펀드 회사와 관련 투자 계약을 체결하고 백만 위안을 투자하여 1 백만 개의 펀드 주식을 구독했습니다. 이 펀드는 투자 범위가 국가 신규 에너지 정책과 일치하고 주로 분산 전력에 중점을 둔 새로운 에너지 산업이며, 투자는 대상 회사의 해당 비례 권리를 얻을 것입니다. 나중에, 투자자의 투자 손실로 인해, 펀드 회사가 합의 된대로 투자 목적에 투자하지 않았다는 이유로 중재가 시작되었습니다. 중재위원회는 펀드 회사가 심각한 계약 위반을 저지르고 모든 손실에 대해 투자자에게 보상해야한다고 판결했습니다. 그러나 펀드 회사는 법원이 집행 한 후 처형 할 수있는 토토 일정이 없기 때문에 투자자는 펀드 회사의 이사, 감독자 및 고위 임원들에게 피고인으로 소송을 제기했습니다. 재판 후, 법원은 LI가 사건과 관련된 사실 중에 펀드 회사의 법적 대리인으로 항상 봉사했으며 관련 투자 계약 및 문서는 Li가 서명했다고 판결했습니다. 그는 펀드 회사의 투자 결정의 특정 대리인이었습니다. 위의 상황에 근거하여, 펀드 회사의 고위 경영진으로서 LI는 중재 상에서 확인 된 펀드 회사의 계약 책임을 심각하게 위반 한 데 큰 태만을 가졌으며 보충 보상 책임을 부여해야한다고 결정되었다.

새로운 회사 법은 내부 책임을 규정 할뿐만 아니라 외부 책임을 규정하고 이사와 고위 경영진이 외부 세계에 대한 책임을 직접 가정하는 상황을 직접 규정합니다. 자산 토토 일정 산업에서는 특히 이사 및 고위 경영진의 관심을 끌어야합니다.

(ii) 투자자에게 이사, 감독자 및 선임 토토 일정자의 책임에 중점을 둡니다

책임자, 감독자 및 고위 토토 일정자의 전제는 잘못이 있다는 것입니다. 새로운 회사 법은 "의도적이거나 심한 태만"을 요구합니다. 즉, 자산 토토 일정 회사의 계약의 결함 또는 위반에 근거해야합니다. 과거의 관행에 따라 자산 토토 일정 회사의 잘못된 행동은 기금 모금, 투자, 토토 일정 및 철수의 다양한 분야에서 발생할 수 있습니다. 주요 행동 패턴에는 다음이 포함됩니다.

전국 법원 금융 재판 작업 회의의 회의록 (주석 초안) ""민간 주식 기금을 대상으로하며 투자자가 다음을 포함하여 토토 일정자와 직원으로부터 추구 할 수있는 상황을 나열합니다.

• 다른 사모 펀드는 별도로 토토 일정되지 않고 별도로 설명되지 않으며 별도로 설명되지 않으며, 고유의 재산 및 기타 사람들의 재산은 사모 펀드 부동산과 혼동됩니다.

• 다른 사모 펀드 토토 일정을 혼동하거나 다른 사모 펀드 토토 일정을 부당하게 대우하십시오.

• 동일한 펀드 공유 권리의 원칙과 토토 일정 비율에 따라 다른 토토 일정자를 부당하게 동일한 사모 펀드에 대우하고 토토 일정자의 합법적 권리와 이익에 해를 끼치는 사람들을 대우하지 않은 사람들;

• 모든 투자자 또는 투자자에 의해 인정되지 않은 의사 결정 메커니즘은 승인없이 사모 펀드 자산의 자산과 동일하며 사모 펀드 자산은 사모 펀드 토토 일정자, 실제 통제 자 및 실제 통제 기업 또는 프로젝트에 직간접 적으로 투자됩니다.

• 사모 펀드 토토 일정의 직접 또는 간접 횡령 또는 오용;

• 펀드 부동산 토토 일정 및 필요에 따라 투자자에게 신청과 같은 관련 정보를 정기적으로 공개하지 못했습니다.

• 사모 펀드 부동산 또는 토토 일정 기금의 직책을 사용하여 사모 펀드, 사모 펀드 투자 목표 및 계열사로부터 컨설팅 수수료, 취급 수수료, 재무 자문 수수료 등을 징수하여 스스로 불법적 인 혜택을 얻거나 다른 사람에게 혜택을 얻는다

• 사모 토토 일정 토토 일정 보유와 같은 공개되지 않은 정보를 사용하여 "쥐-딜"거래를 수행하거나 공개되지 않은 정보를 다른 사람에게 공개하여 거래에 참여하십시오.

• 사모 토토 일정 토토 일정 부동산을 사용하여 내부자 거래, 유가 증권 및 선물 시장 및 기타 부적절한 거래 활동에 참여하십시오.

• 계약 또는 토토 일정에 의해 규정 된 충성도의 의무를 위반하는 다른 행위.

책임 결정 측면에서, 투자자가 이사와 고위 경영진이 책임을 지도록 요구하는 경우, 자산 토토 일정 회사가 위에서 언급 한 행동을 가졌다는 증거를 제공해야하며, 이사와 고위 경영진은 위에서 언급 한 행동을 수행하거나 위에서 언급 한 행동을 결정했습니다. 새로운 회사 법에 의해 요구되는 "의도적이거나 심한 태만"은 주관적인 상황이기 때문에, 관련 법률과 규정이 증거의 부담 또는 결함 추정의 역전을 규정하지 않을 때, 투자자들은 또한 이사와 고위 경영진이 투자자들에게 상당한 압력과 장애물을 제기한다는 증거를 제공해야합니다. 자산 토토 일정 회사의 이사 및 고위 경영진은 자산 토토 일정 회사의 모금, 투자, 토토 일정 및 철수의 각 단계에서 자신의 책임과 권한 범위에주의를 기울여야하며 해당 정보 공개 절차의 구현에주의를 기울이고 대응에 대한 서면 증거를 유지해야합니다.

2023 년 말, 최고 인민 토토 일정관과 최고 인민 법원 (총체적으로 "두 토토 일정") 중앙 경제 공사 회의의 정신과 중앙 금융 작업 회의의 정신에 따라, 법에 따라 사모 펀드를 단속하는 전형적인 사례는 공동으로 발표되었으며, 사모 펀드의 명령에 대한 실제 불법 기금 모금, 사립 펀드의 사기 자산 및 EMBEBITY FUNTRITION 및 EMBEBITY PROCUTION 및 CEMPINE PRIBLETION의 실제 불법 기금 모금, 그리고 사모 펀드의 실제 불법 기금 모금, 그리고 사립 펀드의 실제 불법 기금 모금, 그리고 사모 펀드의 실제 불법 기금 모금을 단속했습니다. 자금. "자산 토토 일정의 폭풍으로 인해 점점 더 많은 범죄 행위가 관여하고 있으며, 형사 참여는 불가피하게 자산 토토 일정 회사의 이사, 감독자 및 고위 임원의 형사 위험으로 이어집니다.

범죄 위험 중에서 가장 흔한 것은 불법 기금 모금 범죄입니다. 일부 펀드 회사는 사모 펀드 자금을 예로 들어 자금을 흡수하고 해외에 투자하고 전체 외국 투자 링크를 완전히 지배하고 통제하는 "대형 펀드 소유자"로 자신을 패키지하며, 효과적인 정보 공개 및 투자자에게 적시에 피드백이 부족합니다. 이 문제는 형사 사건에 반영 될 수 있으며 "펀드 풀"을 형성하는 것으로 간주 될 수 있습니다. 서로 다른 펀드 토토 일정은 함께 운영되며, 두 고등학교가 발표 한 일반적인 사례 인 "Su Mouming 및 기타 사람들은 불법적으로 공공 예금을 흡수합니다." 또한, 법적으로 등록 된 사모 펀드 펀드조차도 불법 기금 모금 범죄의 "불법"특성을 가진 것으로 간주 될 수 있습니다. 예를 들어, "Shanghai Fuxing Industrial Group Co., Ltd. 기금 모금 사기 사건"은 2022 년 "인민 법원의 10 년"금융 범죄 재판 작업에 대한 기자 회견에서 발표 된 사모 펀드 기관의 불법 기금 모금 범죄의 전형적인 사례입니다.

사실이 아닌 기본 프로젝트의 경우, 자금은 개인 스쿼시 또는 관련 이사, 감독자 및 고위 토토 일정자 "Run Away"에 사용되며, 사기 범죄를 구성하는 "불법 소유 목적"을 갖는 것으로 간주 될 수 있습니다. 전형적인 경우 "Zhongmou Zhongji Group, Meng 및 Cen 기금 모금 사기 사례", 두 고등학교가 발표 한 Meng 및 기타 기타는 거절 자금 자금을 발행하기 위해 대외 무역 프로젝트를 제작하고 금융 정보를 사용하여 투자자를 유혹하기 위해 허위 보증을 사용하여 전형적인 기금을 습격하는 방법입니다. 모금 된 자금은 Zhongmou Zhongji Group의 펀드 풀에서 징수되며, 주로 교장과이자를 상환하고, 높은 운영 비용 및 개인 소유 및 낭비를 지불하는 데 사용됩니다. 17 억 명이 넘는 위안이 투자에 사용되지만, 모금 된 자금 규모에 분명히 불균형하며, 투자 프로젝트는 초기 단계에서 충분한 실사를 거치지 않았으며, 자금 사용에 대한 효과적인 토토 일정가 수행되지 않았으며, 자금 사용에 대한 결정은 극도로 무의식적입니다. 이를 바탕으로 사례 처리 기관은 관련 행위자가 기금 모금 사기의 범죄를 구성했다고 결정했습니다.

자금의 오용 및 직책 횡령은 또한 사모 펀드와 같은 자산 토토 일정 분야에서 유명한 범죄 위험입니다. 펀드의 잘못된 자금은 종종 사모 펀드의 투자 자금이 펀드 계약의 계약에 따라 투자되지 않지만 다른 프로젝트에 투자되거나 "GUO의 횡령 사건"의 전형적인 사례와 같은 모든 대상 프로젝트에 투자하지 않았다는 사실에 종종 나타납니다. 투자자를위한 투자 과정에서 토토 일정자는 일반적으로 합의 된 토토 일정 수수료를 제외하고는 다른 혜택을 얻지 않아야합니다. 그러나 사유, 은폐 및 기타 수단을 사용하여 사모 펀드와의 부적절한 거래를 수행하고 사모 펀드 펀드에 기인해야 할 이익을 개인에게 양도하는 경우 횡령의 범죄를 구성 할 수 있습니다.

또한, 많은 양의 자금과 자금 사용에 관한 이사, 감독자 및 고위 경영진의 의사 결정 권한으로 인해 자산 측면에서 상업용 뇌물 수수 문제가 점점 두드러지고 있습니다. 관련 직원은 투자 프로젝트에 대한 의사 결정 권한 및 토토 일정 권리와 같은 위치 편의를 사용하여 다른 사람에게 재산을 요청하거나 수락합니다. 금액이 큰 경우 비 국가 직원이 뇌물을받는 범죄를 구성 할 수 있습니다.

요약하면, 새로운 회사 법률의 공포와 자산 토토 일정 분야의 관련 형사 정책 및 요구 사항의 공개와 함께 자산 토토 일정 분야에서 갑작스런 발병 시나리오에서 이사, 감독자 및 고위 경영진의 책임과 위험은 형사 및 민간인에 걸쳐 다각화 된 특성을 보여줄 것입니다. 이를 위해서는 일상 운영에서 업무 수행의 충성도와 근면에주의를 기울이고, 여러 각도에서 자신의 입장과 역할을 이해하며, 적시에 위험을 예방하는 것, 특히 범죄 위험을 예방해야합니다. 위험이 있더라도 전문적인 법적 분석을 적시에 추천하고 위험 해결 계획을 수립하는 것이 좋습니다.

[1] 토토 일정 Xuhui District People 's Court (2022) 토토 일정 0104 Civil Affairs Bureau No. 20904.